美国券商交易中介行为规制研究与借鉴
The Research and Reference on Regulation of Transactional Intermediary Behavior of Broker-Dealer of U.S
Abstract
本文综合运用法学、经济学的理论，采用比较分析、历史分析、案例分析以及经济分析的方法对美国券商交易中介行为法律规制问题展开全面系统的探讨。综观全文，共有前言、正文和结语三部分。其中，正文部分有五章： 第一章导论为本文研究的基点。该章第一、二节主要介绍了券商的定义和构成性特征，并分析了金融中介理论语境中的券商交易中介行为的制度功能和券商交易中介行为中的委托代理结构对券商行为规制的关键作用。第三节对美国券商交易中介行为规制体系与不当行为治理进行了总括式的论述，包括美国券商规制的历史发展与当前状况，券商交易中介行为规制的执法与责任体系以及券商不当交易中介行为分类与规制路径。本章是全文论述的起点和背... Benefiting from the legal and economic theories and on the basis of comparative,historical,case and economic analysis, the author detail the regulation of the transaction intermediary behaviour of broker-dealer in U.S.This dissertation consists of 3 parts which are introduction part,main body part and conclusion part.The main body part is further divided into 5 chapters: The 1st chapter is the s...